ETF发行火热 外资频频进场

　　在ETF产品持续火热之际，部分外资机构陆续进场，并参与到产品首发浪潮中抢先布局。相关公告显示，截至10月18日，今年以来，已有瑞银集团、巴克莱银行、法国兴业银行等多家外资机构在ETF产品上市之初跻身前十大持有人榜单，更有机构一举成为基金第一大持有人，买下近半数基金份额。

　　外资机构参与ETF发行

　　近日，多只新上市交易的ETF产品前十大持有人中出现外资机构身影。

　　以华夏中证港股通内地金融ETF为例，其上市交易公告书显示，基金前十大份额持有人中，有2家为外资机构，分别是UBS AG（瑞银集团）、BARCLAYS BANK PLC（巴克莱银行）。其中，瑞银集团为基金第二大份额持有人，持有基金2000万份，占基金总份额的9.57%；巴克莱银行则以1000万份基金份额与华夏基金并列成为第三大份额持有人，基金份额占比为4.79%。

　　在博时上证科创板100ETF上市交易公告书公布的前十大份额持有人中，同样出现外资机构身影。巴克莱银行持有基金1000万份，占基金总份额的0.38%，与青岛鹿秀投资、上海东证期货等公司并列为基金第十大份额持有人。

　　今年以来，多只ETF产品在上市交易前获得外资机构进场，部分外资机构甚至一举成为这些基金第一大份额持有人。

　　6月12日上市交易的易方达中证港股通互联网ETF前十大持有人中，巴克莱银行超过国内一众头部券商，成为第一大份额持有人，持2000万份，占总份额的8.01%。4月4日上市交易的南方标普500ETF第一大份额持有人法国兴业银行，更是凭借2亿份基金份额，占据基金总份额的47.54%，接近于其余1606户投资者持有基金份额的总和。

　　巴克莱银行身影频现

　　值得注意的是，外资机构巴克莱银行似乎十分热衷于投资国内ETF产品，除了上述新发上市基金外，存量ETF产品2023年中报披露的份额持有人中，也较多出现巴克莱银行的身影。

　　以博时纳斯达克100ETF为例，其于4月底发布的上市交易公告书中尚不见外资机构身影，而到了二季度末，巴克莱银行现身并成为第一大持有人，持有1904.93万份，增持超千万份。

　　多方平台数据显示，截至2023年6月底，巴克莱银行已成为国内上市公募基金份额（由于尚无单独统计ETF的数据，此处指ETF、LOF、货基等会定期披露持有人的上市公募基金合计份额）的第二大持有人，仅次于中国平安人寿保险，共持有上市基金份额超过250亿份，持有上市基金超过90只。

　　相较于2022年末，巴克莱银行在2023年上半年净增持国内上市公募基金超过50亿份。其中，增持多只港股恒生科技主题基金，增持最多的为华夏恒生互联网科技业ETF，增持超过70亿份，目前巴克莱银行共持有该基金112.74亿份，占基金上市总份额的16.05%。减持较多的则为医疗保健主题基金。

　　ETF热度不减

　　ETF作为今年一大热门产品类型，受到多家公募基金公司争相布局，当中不乏数十家公司申报同一指数基金的热闹场景。

　　Wind数据显示，以基金成立日为统计口径，截至10月18日，今年以来新成立ETF累计发行规模超过750亿元。其中，9月份成立基金总数和规模均创年内月度最高值，25只基金合计发行规模超过150亿元，多为跟踪科创100、中证2000等指数的基金。

　　从近期公募基金新发情况来看，ETF热度依然未减，是公募基金申报产品和新发产品中的主要类型。

　　Wind数据显示，10月以来，华夏、富国、招商、博时等多家公募基金公司新申报ETF产品材料获接收。与9月成立的基金有所不同，此批产品更多是与消费电子挂钩，包括中证芯片设计主题、中证半导体产业、中证小家电、中证汽车电子等指数。

　　另外，目前仍有十余只ETF产品正在发行中，相较于数十家公司哄抢同一指数而言，此批新发基金所跟踪的指数表现出明显的差异化，覆盖黄金、医疗、油气、有色、软件开发等多个行业，以及中证100、国证2000、纳斯达克100等多类型宽基指数，布局的同质化程度出现明显下降。